Образец Системы внутреннего контроля (IKS) по выполнению требований Закона О САНКЦИЯХ ЛР и международных санкциях (с приложениями) — 2025 г.

Описание

Комплект документов для составления IKS по санкциям

Образец Системы внутреннего контроля (IKS) по выполнению требований Закона о международных и национальных санкциях Латвийской Республики в том числе разработанных и документированных политик и процедур по оценке рисков.

Это готовое решение, которое поможет вам минимизировать риски, связанные с нарушением санкционного режима, и избежать серьезных юридических и финансовых последствий.

Почему стоит приобрести образец IKS?

1. Полное соответствие законодательству:
   Образец разработан в строгом соответствии с требованиями Закона о международных и национальных санкциях Латвийской Республики (статья 13.¹), а также с учетом рекомендаций Министерства иностранных дел, Службы финансовой разведки (FID) и других регулирующих и контролирующих органов.
2. Комплексный подход:
   Документ охватывает все аспекты управления санкционными рисками, включая идентификацию клиентов, оценку рисков, мониторинг транзакций и отчетность в контролирующие органы.
3. Готовые шаблоны и процедуры:
   Включает готовые политики, процедуры и формы для внедрения, что значительно упрощает процесс разработки и внедрения IKS на вашем предприятии.
4. Защита от штрафов и репутационных рисков:
   Наличие IKS поможет избежать штрафов, блокировки счетов и других санкций со стороны регулирующих органов, а также защитит репутацию вашего бизнеса.
5. Экономия времени и ресурсов:
   Готовый образец избавит вас от необходимости самостоятельно разрабатывать сложные внутренние документы, что сэкономит время и ресурсы вашей компании.
6. Адаптация под ваше предприятие
   Образец легко адаптируется под специфику вашей компании, независимо от ее размера и сферы деятельности.

Что входит в образец IKS?

• Политики и процедуры по управлению санкционными рисками.
• Готовые формы для идентификации клиентов и оценки рисков.
• Инструкции по мониторингу транзакций и отчетности.
• Образцы документов для взаимодействия с контролирующими органами.
• Рекомендации по обучению сотрудников и повышению их осведомленности о санкционных рисках.

Подробное содержание Системы IKS по соблюдению Закона о санкциях:

1. Общие положения

2. Политики и процедуры системы внутреннего контроля

3. Виды санкций
3.1. финансовые ограничения
3.2. гражданско-правовые ограничения
3.3 Ограничения на перемещение товаров стратегического значения и других товаров

4. Обязанности субъекта Закона о санкциях

5. Риск санкций

6. Оценка и мониторинг санкционных рисков
6.1. риск клиента
6.2. риск юрисдикции
6.3. риск предоставления услуг
6.4. риск канала предоставления услуг

7. Риск СУБЪЕКТА санкционного законодательства

8. Риск КЛИЕНТА по субъекту санкционного законодательства

9. Общие показатели риска

10. Обновление оценки риска

11. Исследование клиента

12. Идентификация объекта санкций в Санкционном списке

13. Проверка транзакций

14. Сообщение в СНБ и СГД о нарушении или попытке нарушения международных или национальных санкций

15. Сообщение в Службу финансовой разведки в случае подозрений в уклонении от соблюдения санкционного режима

16. ответственность за несоблюдение управления санкционными рисками

17. Права, обязанности и ответственность сотрудников за несоблюдение санкционного риска
17.1. назначение, права и обязанности ответственного сотрудника
17.2. обучение персонала
17.3. права и обязанности сотрудников
17.4. ответственность персонала

18. Потенциальные проблемные ситуации и их решения

19. Список сокращений.

* В образце предусмотрено несколько приложений для оценки рисков СУБЪЕКТА закона о санкциях и для оценки рисков его КЛИЕНТА закона о санкциях, в зависимости от специфики деятельности СУБЪЕКТА и его КЛИЕНТА, а также предусматривается регулярное обновление информации.

Приложения для оценки санкционного риска основаны на Руководстве СГД для субъектов Закона об устранении легализации средств, полученных преступных путем, находящихся под надзором Службы государственных доходов (NILLTFP), — подраздел 8.1 «Оценка санкционного риска».

Приложения:
1) Приказ о назначении ответственного лица
2) Приказ о применении Закона о санкциях
3) Приказ об ознакомлении сотрудников с Законом о санкциях
4) Реестр обучения
5) Представление в Министерство иностранных дел
6) Решение о воздержании от сделки
7) Идентификационная карточка клиента
8) Идентификационная карта бенефициара
9) Общий анализ экономической деятельности клиента* (вариант 1)
10) Общий анализ экономической деятельности клиента* (вариант 2)
11) Оценка риска СУБЪЕКТА Закона о санкциях (вариант 1)
12) Оценка риска СУБЪЕКТА Закона о санкциях (вариант 2)
13) Оценка риска СУБЪЕКТА Закона о санкциях (вариант 3)
14) Оценка санкционного  риска КЛИЕНТА (вариант 1)
15) Оценка санкционного риска КЛИЕНТА (вариант 2)
16) Оценка санкционного  риска КЛИЕНТА (вариант 3)
17) Оценка санкционного  риска КЛИЕНТА (вариант 4)
18) Индикаторы риска (Red flags) для оценки риска NILL и санкционного риска КЛИЕНТА
19) Скрининг санкций.