baltikons
Reģistrēties
Izpārdošana!

Iekšējās kontroles sistēmas (IKS) paraugs LR un starptautisko SANKCIJU likuma prasību izpildei – 2025.g.

119,00€ + PVN

Komplekts: dokumentu paraugi Sankciju IKS izveidošanai

IKS aktualizēta 2025.gadā saskaņā ar pēdējiem likuma grozījumiem.

Iekšējās kontroles sistēmas paraugs ir izveidots ar pasniedzēju un grāmatu autori JULIJU BOJERENKO, pamatojoties uz Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma 13.1 pantu.

Jūlija Bojarenko –
Mag. sci. оec., finanšu un vadības grāmatvedības speciāliste

Komplektā cenā ietilpst IKS parauga teksts, kā arī pielikumi, kas satur nepieciešamo organizācijas dokumentu paraugus (formas).

Dokumenti – sistēmu teksti un pielikumi ir pieejami docx un xlsx datņu (failu) formātos, kas ir saderīgi ar programmu paketi MS Office 2007 vai jaunākiem versijām.

Saņemšanas (lejuplādes) ērtībai datnes ir apvienotas vienā ZIP formāta arhīvā.

Kategorija:

Apraksts

Komplekts: dokumentu piemēri Sankciju IKS izveidošanai

Vai jūsu uzņēmumam nepieciešama uzticama un efektīva iekšējās kontroles sistēma (IKS), lai ievērotu starptautiskās un nacionālās sankcijas? IKS paraugs ir gatavs risinājums, kas palīdzēs jums samazināt riskus, kas saistīti ar sankciju režīma pārkāpumiem, un izvairīties no nopietnām juridiskām un finanšu sekām.

Kāpēc iegādāties IKS paraugu?

  1. Pilnīga atbilstība likumdošanai:
    Paraugs ir izstrādāts stingri saskaņā ar Latvijas Republikas starptautisko un nacionālo sankciju likumu (13.1 pants), kā arī ņemot vērā Ārlietu ministrijas, Finanšu izlūkošanas dienesta (FID) un citu regulējošo iestāžu ieteikumus.
  2. Visaptveroša pieeja:
    Dokuments aptver visus sankciju risku pārvaldības aspektus, tostarp klientu identifikāciju, risku novērtēšanu, darījumu uzraudzību un ziņošanu uzraudzības iestādēm.
  3. Gatavi veidnes un procedūras:
    Ietver gatavas politikas, procedūras un formas ieviešanai, kas ievērojami vienkāršo IKS izstrādes un ieviešanas procesu jūsu uzņēmumā.
  4. Aizsardzība pret sodu un reputācijas riskiem:
    IKS klātbūtne palīdzēs izvairīties no sodu, kontu bloķēšanas un citu sankciju no regulējošām iestādēm, kā arī aizsargās jūsu uzņēmuma reputāciju.
  5. Laika un resursu taupīšana:
    Gatavais paraugs atbrīvos jūs no nepieciešamības patstāvīgi izstrādāt sarežģītus iekšējos dokumentus, kas ietaupīs jūsu uzņēmuma laiku un resursus.
  6. Adaptācija jūsu biznesam:
    Paraugs ir viegli pielāgojams jūsu uzņēmuma specifikai neatkarīgi no tā lieluma un darbības jomas.

Kas iekļauts IKS paraugā?

  • Politikas un procedūras sankciju risku pārvaldībai.
  • Gatavas formas klientu identifikācijai un risku novērtēšanai.
  • Instrukcijas darījumu uzraudzībai un ziņošanai.
  • Dokumentu paraugi sadarbībai ar uzraudzības iestādēm.
  • Ieteikumi darbinieku apmācībai un viņu informētības paaugstināšanai par sankciju riskiem.

 

Sankciju IKS pilnais saturs:

1. Vispārīgie noteikumi

2. Iekšējās kontroles sistēmas politikas un procedūras

3. Sankciju veidi

3.1. Finanšu ierobežojumi

3.2. Civiltiesiskie ierobežojumi

3.3. Stratēģiskas nozīmes preču un citu preču aprites ierobežojumi 

4. Sankciju likuma subjekta pienākumi

5. Sankciju risks

6. Sankciju risku novērtēšana un uzraudzība

6.1. Klienta risks

6.2. Jurisdikcijas risks

6.3. Pakalpojumu risks

6.4. Pakalpojumu piegādes kanālu risks

7. Sankciju likuma subjekta risks

8. Sankciju likuma subjekta klienta risks

9. Kopējie riska indikatori

10. Riska novērtējuma atjaunošana

11. Klienta izpēte

12. Sankciju subjekta identifikācija Sankciju sarakstā

13. Darījumu pārbaude

14. Ziņošana Valsts drošības dienestam un VID par starptautisko vai nacionālo sankciju pārkāpšanu vai pārkāpšanas mēģinājumu

15. Ziņošana Finanšu izlūkošanas dienestam, ja ir aizdomas par iespējamu izvairīšanos no sankciju režīma

16. Atbildība par sankciju riska pārvaldīšanas neievērošanu

17. Darbinieku tiesības, pienākumi un atbildība par sankciju riska neievērošanu

17.1. Atbildīgā darbinieka iecelšana, tiesības un pienākumi

17.2. Darbinieku apmācība

17.3. Darbinieku tiesības un pienākumi

17.4. Darbinieku atbildība

18. Iespējamās problēmsituācijas un to risinājumi

19. Saīsinājumu saraksts.

 

 * Sankciju likuma subjekta riska novērtēšanai un Sankciju likuma subjekta  KLIENTA riska novērtēšanai ir paredzēti vairāki pielikumi atkarībā no subjekta un tā KLIENTA darbības specifikas, ka arī iepriekš paredzot informācijas regulāru aktualizāciju.

Pielikumi sankciju riska novērtēšanai izstrādāti pamatojoties uz Vadlīnijām Valsts ieņēmumu dienesta uzraugāmajiem Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjektiem, skat. 8.1. apakšnodaļu „Sankciju riska novērtējums”.

 

Pielikumi:

  • Rīkojums par atbildīgas personas iecelšanu
  • Pilnvara par Sankciju likuma pārvaldīšanu
  • Rīkojums par darbinieku iepazīšanos ar Sankciju likumu
  • Apmācību reģistrācijas žurnāls
  • Iesniegums Ārlietu Ministrijai
  • Lēmums par atturēšanos no darījuma
  • Klienta identifikacijaskarte
  • Patiesā labuma guvēja (PLG) identifikacijaskarte
  • Klienta saimnieciskās darbības vispārīga analīze* (1. variants)
  • Klienta saimnieciskās darbības vispārīga analīze* (2. variants)
  • Sankciju likuma subjekta riska novērtēšana* (1. variants)
  • Sankciju likuma subjekta riska novērtēšana* (2. variants)
  • sankciju likuma subjekta riska novērtēšana* (3. variants)
  • Sankciju likuma KLIENTA riska novērtēšana* (1. variants)
  • Sankciju likuma klienta riska novērtēšana* (2. variants)
  • sankciju likuma klienta riska novērtēšana* (3. variants)
  • sankciju likuma klienta riska novērtēšana* (4. variants)
  • Riska indikatori (Red flags) KLIENTA NILL riska un Sankciju riska novērtēšanai
  • Sankciju Skrīnings.

Saistītie Produkti